涉“人臉識別”發明專利權無效行政糾紛案

北京中某科技有限公司與國家知識產權局、蘋某電腦貿易（上海）公司發明專利權無效行政糾紛案〔最高人民法院（2021）最高法知行終556號行政判決書〕

【案情摘要】北京中某科技有限公司系專利號為200480036270.2、名稱為“一種獲取人臉圖像的方法及人臉識別方法與系統”發明專利的專利權人，蘋某電腦貿易（上海）公司針對涉案專利權提出無效宣告請求。北京中某科技有限公司在涉案專利權無效宣告審查期間提交了專利權利要求書修改文本。國家知識產權局對部分修改后的權利要求不予接受，僅以其接受的部分為審查基礎，作出審查決定，認定涉案專利不具備創造性，宣告其全部無效。北京中某科技有限公司不服，向北京知識產權法院提起訴訟，未獲支持。北京中某科技有限公司不服，以所有修改后的權利要求均應被接受等為由提起上訴。最高人民法院二審認為，專利確權行政程序中，權利要求的修改幅度最大不得超出專利法第三十三條所規定的“信息范圍”和專利法實施細則第六十九條第一款規定的“保護范圍”。關于某一權利要求的修改方式是否屬于“進一步限定”的審查，應僅以修改后的權利要求是否完整包含了被修改的權利要求的所有技術特征，以及修改后的權利要求相比被修改的權利要求是否增加了技術特征，且增加的技術特征是否均記載于原權利要求書中的其他權利要求為準。專利確權行政程序中的權利要求修改，一般應當以回應無效宣告理由為限；以克服無效宣告理由所指缺陷為名，行重構權利要求之實的，可不予接受。該案中，權利要求4、7實質為原權利要求，系當然的審查基礎；修改后的權利要求8-10中引用權利要求4、7的技術方案亦應予接受；修改后的權利要求11、12并非回應無效宣告理由的修改，國家知識產權局未予接受并無不當。故判決撤銷一審判決及被訴決定，由國家知識產權局重新作出決定。

【典型意義】本案明確了專利確權行政程序中權利要求修改幅度、修改方式、修改目的的要求，特別是“進一步限定”式修改的認定標準，對于專利確權行政程序中修改權利要求的法律標準的把握，具有參考意義。